英大证券保荐资格存疑 深圳证监局已介入调查

英大没有IPO项目，在审项目也没有，据称上海有一个辅导期项目，也随着上海投行团队的裁撤或遭不保英大证券裁撤上海投行团队之后，保荐代表人维持4人，而连续三年从事保荐业务的人员不足20人。据理财周报记者获得的内部名单，其投行人数已不符合监管层对保荐机构的要求，目前英大证券正在招兵买马。近日，理财周报记者获悉，前英大证券员工向深圳证监局举报，称2010年从事保荐相关业务的人员不足20人，英大证券在申报保荐资格时存在虚假陈述。此后人员逐渐流失，英大证券在2011年执业报告中未及时反映情况。目前，深圳证监局已介入调查，“现任投行负责人杨祺被深圳证监局约谈，英大证券已经上报了相关材料进行解释。”一名知情人对理财周报记者透露。“人数不够维系保荐机构资格，这在行业内是挺少见的，英大证券的业务资格会不会被暂停很难判断”，深圳有关业内人士表示，“不过证监局只是常规监管，如果情况属实也应该由证监会下达处罚决定。”深圳证监局介入调查两周前，本报曾作报道，英大证券裁撤上海投行团队，涉及5名投行人员，均属于“最近三年从事保荐相关业务的人员(简称业务熟手)”。据记者最近获得的内部名单，截至2012年12月底，包括原总经理郭晖、副总经理李渊彬、范志承，英大投资银行业务部共有31名员工。其中，下设综合管理部、质量控制部、资本市场部、业务一部、业务二部、业务三部和债券业务部。其中业务一部、业务二部、业务三部各分布于深圳、北京、上海，分别有4人、9人、6人。英大证券前投行员工告诉记者，其中有三名文件专管员不具备从业资格，另外每个业务部共三名无职务人员系刚毕业学生，无从业资格。也就是说投行部的从业人员只有25人，加上上海投行部被裁撤的5名业务熟手，实际上现有投行从业人员只有20人。“而保荐业务熟手只有8名”，上述员工表示，“加上从国信证券挖角的保荐代表人贺耀辉，保代人数勉强维持4人，但业务熟手人数已经严重低于监管层的规定。”英大证券对记者表示，统计口径不一致，人数会有出入，不过就算将所有剩下的人员算做熟手，人数依然没有满足“从业人员不少于35人”的要求。近日，理财周报记者获悉，深圳证监局已介入调查。“现任投行负责人杨祺被约谈”，上述知情人透露，“杨祺让办公室做了一份材料上报给深圳证监局，实际上他们并不了解投行的情况。”据深圳一名证券行业猎头透露，英大证券目前正在招兵买马。不过，按照英大现行压缩成本的做法，保代的待遇相比之前可能会低一些。“人数不够维系保荐机构资格，这在行业是挺少见的，英大的业务资格会不会被暂停很难判断”，业内人士表示，“不过证监局只是常规监管，如果情况属实也应该由证监会下达处罚决定。”申报资格存虚假陈述?《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条规定，证券公司申请保荐机构资格，应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员(业务熟手)不少于20人;符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。如果说英大证券投行现有人数不足，存在空档期，那也只是暂时性的问题。实际上真正的问题是，英大证券前员工向记者透露，英大证券在申报保荐业务资格的文件中，存在虚假陈述。他指出，当时上报的申请文件包括投行业务负责人郭晖，以及5名保荐代表人李毅、李渊彬、吉萍、黄山、刘会霞。还有业务熟手14人：业务一部雷凌，业务二部石亮、杨浩、相大鹏、丁宁、赫征、李斐、石莹，业务三部申沛源、戴景勇、许卉林。另外还有王年华、王一岗、彭鹏等人。但实际上，业务熟手符合条件的只有11人。王年华任职于固定收益部，而英大证券的固定收益部只做投资方面业务，不属于“从事保荐相关业务”。王一岗、彭鹏只达成初步就职意向，未实际入职。理财周报记者查阅中国证券业协会记录，王一岗只就职过中信证券，彭鹏有过在英大证券的执业记录，不过很快就供职于国开行。2011年在英大证券获得保荐业务机构之后，当年并未引进人员，相反地有3名熟手离职，包括李毅(保荐代表人)、雷凌。这时，英大证券“近3年从事保荐相关业务的人员”和“从业人员”已经少于规定人数。“英大在2011年的执业报告中也没有及时反映这种情况。”上述员工表示，2012年，人员更是出现大量流失。除业务熟手相大鹏、丁宁、王年华(固定收益)等外，还有其他具有从业资格的人员杨爱萍、曹卫红、邓再强、王安定、黄宪奇等悉数离开。加上裁撤了上海投行团队，造成上述投行从业人员不足的情况。而英大是否存在虚报人数获取保荐资格，还得由监管层进一步核查。曾有意与五矿集团重组理财周报记者获悉，在2012年7月以前，“英大证券曾有意卖给五矿集团，但最后不了了之”，一名知情人士告诉记者。据内部员工透露，一直以来英大投行团队的力量不足以大刀阔斧地开展IPO业务，领导层甚至曾经有过“放弃保荐业务”的想法。实际上，获得保荐机构资格近两年的英大证券没有任何IPO项目，在审项目也没有。据称上海有一个项目正在辅导期，不过随着上海投行团队的裁撤，项目能否保住就不得而知。而靠着股东方国家电网的几单债券发行，“连投行的人都养不活”，英大前员工表示。不只是英大证券，这也许是很多由搞实业央企控股的券商所担忧的。英大证券的管理层大部分出身于电力系统，对金融企业的管理并不熟稔，甚至目前对投行的上班时间也仍有规定。此外，像中航证券业绩面临中航工业集团的压力，薪酬结构也受到干涉。而世纪证券则苦恼于北京首旅集团不能为其增资，只能等待重组。不过，一名业内人士表示，“即使英大证券卖给了五矿集团，五矿也依然是大型央企，恐怕很难有大的起色。何况国家电网刚刚增资了10个亿，可能也想把证券经营好。”