网易科技讯 12月12日消息，据国外媒体报道，美监管机构正式起诉新泽西州一咨询师周华康，指控其欺诈投资者、操纵交易并不当出售证券。他曾协助20多家中国企业中在美上市，他被指控的行为与其中一些公司有关。美国证券交易委员会（SEC）纽约地区办公室主管安德鲁·凯勒玛里（Andrew M.Calamari）在一份声明中表示，周华康及其公司，华纳科技与投资，“试图通过支持某些中国发行者，利用我们的金融市场，以损害美国投资者利益为代价，达到充盈自己财富的目的。”SEC周二向曼哈顿联邦法庭正式提交了对周华康与华纳科技的诉状。SEC指控周华康从一家公司的融资中窃取了27.15万美元收益，用以缴付其子在纽约所住公寓的贷款；制造假象使一家中国房地产公司满足在美国一交易所上市的要求；以及向数十位中美投资者出售价值上百万美元的未注册证券。媒体周二未能联系周与其律师就此置评。周华康之子此前曾对媒体表示，周华康本人未受任何不法行为的指控，且自己已同SEC就对他本人
提出的指控达
成了和解。SEC对周华康的诉讼反映出，监管机构现正将注意力集中在
所谓“看门人”身上。“看门人”指那些帮助中国公司前往美国上市的咨询顾问、财务人员以及审计人员。媒体上周曾报道，作为对在美上市中国公司会计问题调查的一部分，SEC已开始审查此类“看门人”。在过去两年中，因为会计和披露问题，有超过100家在美上市的中国公司遭遇了来自监管机构、审计人员以及做空者的诘问。SEC已经对其中的一些公司和涉及的个人展开了起诉。许多公司通过“反向并购”手段前往美国上市。利用这一手段，相对封闭的中国公司会同公开交易的美国公司合并。这使得中国企业可以避免传统IPO需经历的审查。（亚比）
时间： 2024-10-27 00:27:49