9家A类券商冲击第三批融资融券试点

熊凯，于海涛　　第三批融资融券试点券商的遴选开始。　　7月6日，本报记者从多家券商融资融券部负责人处获悉，交易所已向满足融资融券试点条件的15家券商下发通知，要求7月15日前，各券商须提交“融资融券交易试点业务和技术准备情况调查表”。　　此前不久的6月8日，中国证监会核准第二批5家融资融券试点券商的同时，在分类评价和净资本两方面降低了融资融券业务的门槛：最近一次证券公司分类评价为B类以上，最近6个月净资本均在30亿元以上。　　本报记者查询得知，满足此条件的15家券商中，有9家为A类券商，6家为B类券商。而按照证监会“分类评价先A后B顺序”，9家A类券商率先入围的可能性较大。　　本报记者采访的多家券商均表示，在融资融券方案、技术准备等方面已做好准备。　　“融资融券推出有一段时间了，运行得十分平稳，这次可能会放开一些，像之前一样分两批的话，9家A类券商有望在第三批试点中率先获批。”一位券商证券行业高级分析师表示。　　准备就绪　　“我们所有的准备工作都已经做好了，就等测试了。”名列15家之一的某A类券商老总告诉记者。　　另一家B类券商创新业务部负责人告诉记者，“我们6月29日收到了交易所关于准备进行融资融券技术系统联网测试的通知，但没有告知具体时间。目前前期准备工作都差不多了，正准备提交申请。”　　记者拿到的这份由深交所于6月28日发布的《关于做好融资融券交易试点前期准备工作的通知》显示，拟参与试点会员——15家满足条件的券商应于7月2日前将公司分管融资融券交易试点业务的高管、业务负责人和技术负责人的联系方式报深交所会员管理部，并于7月15日前向深交所提交相关书面申请以及融资融券交易试点业务和技术准备情况调查表。　　“申请表提交后，交易所应该马上就会启动我们的融资融券技术系统联网测试，联网测试通过后，后面就只剩下程序问题了。”上述15家券商之一的融资融券部负责人对记者表示。　　根据证监会此前的程序，相关券商申请试点资格将有三个环节：通过交易所的技术系统联网测试，中国证券业协会对融资融券方案的专业评价，以及辖区证监局的现场检查。　　15家券商资料显示，这一批的试点券商将充分考虑地域均衡的原则。除北京、深圳外，重庆、山东、湖南、湖北、新疆、福建、安徽、云南各有1家公司；从营业部数量看，前两批11家证券公司共有1330家营业部，再加上这15家证券公司的909家营业部，合计有2239家营业部，占全国106家证券公司总计4191家营业部的53%。　　试点提速　　统计数据显示，截至6月30日，沪深两市融资融券余额仅为14.9亿。“对股市的影响力基本可以忽略不计。”海通证券高级分析师谢盐如此评价。　　国泰君安分析报告显示，自试点以来，融资融券余额仅为融资融券额度的约3%，融资买入额为同期股票交易额的0.025%，而融资融券对试点券商收入的增量贡献也不超过1%-2%，远低于预期，试点范围小、股票池有限、无转融通，是低于预期的主要原因。　　本月初，第二批5家试点券商将正式开展融资融券业务，第三批试点准备工作于此时上马，颇显监管层提速之意。　　“放快一点影响也不大，现在融资融券的规模还比较小，试点券商一次性多放几家关系也不大，融资融券最大的问题在于没有实施T+0交易制度，这个没有改革，融资融券很难放量。”谢盐表示。　　不过，试点扩大后，有可能实现经纪份额排名前15位的券商均可开展融资融券，这将有效放大客户需求和资金供给。　　据中国证券业协会最新排名，目前，经纪业务排名前15位的券商仍有中信建投、齐鲁证券、中投证券、安信证券、方正证券5家券商没有获得融资融券试点资格，而这5家均在本次15家候选券商之列。　　此外，“前两批试点都经过了四次技术系统联网测试，这次可能会减少测试次数。”谢盐分析，由于已经有两批11家券商的试点经验，一些技术系统的问题可直接改进，第三批试点在技术环节上的耗费时间应该会缩短。