上海金融产业基金首期规模80亿元将争取社保注资

日前，上海金融产业投资基金的基金管理公司获准筹建。5月29日上午，发改委以及“一行三会”的相关负责人在上海讨论一月前上报的基金管理公司筹建方案，有望下周初确定。　　 　《财经》记者获悉，中国国际金融公司（下称中金公司）与上海国际集团（下称上海国际）将在基金管理公司中对等持股。　　 　此前，曾有4:4:2之说，即上海国际和中金公司各占40%，其他股东占20%，这些股东可能来自基金公司的出资人。一位知情人士对《财经》记者称：“具体的持股比例还未确定，但中金公司与上海国际对等持股，持股比例在40%-50%之间，最理想的是各占50%，最低比例不低于40%。”　　　 去年9月，总规模200亿元的上海金融产业投资基金获得国务院批准。当时中金公司曾与上海市有关部门进行沟通，希望担当基金管理人，但上海本地券商亦积极争取，最终中金公司获选。　　　 　据《财经》记者了解，中金公司将派董事总经理贝多广参与管理，上海国际将派副总杨德红参与筹建。一位知情人士称：“中金公司的直投部是管中金公司自己的钱，这个团队不会参与到该基金管理公司之中，基金管理公司的人员将市场化招聘。”　　 　上述人士称，基金首期的募集规模为80亿元，资金来源问题不大。　　 　不过，《财经》记者了解到，银监会、保监会对银行、保险公司成为产业基金出资人还没有制定相关规定，总体上监管机构的态度非常谨慎，所以即使某些金融机构有出资意向，但目前还难以获得监管部门批准，目前已经获准筹建的产业基金管理公司募集资金已遇到这一障碍。　　 　不过，全国社保基金理事会（下称社保）已经获准拥有委托PE投资的自主决策权，总规模不超过社保总资产的10%，即500亿元左右，并将对鼎晖投资、弘毅投资发行的人民币基金各出资20亿元。市场人士认为，获得国务院批准的几只大型产业基金都会争取获得社保的投资，而知情人士对《财经》记者称，在国内的主要出资人中，社保的条件最为严格。　　　 产业基金筹建之后，在投资中也遇到一些问题。前不久，渤海产业基金与成都市商业银行签订协议，拟对后者入股9%，但最终银监会只允许入股5%。因为产业基金不符合三年业绩等规定，且监管层对PE入股金融机构所起的作用仍持谨慎态度。证监会也有类似看法，渤海产业基金因此难以入股方正证券。所以，上海金融产业基金在金融领域的投资，如何突破有关政策限制还将拭目以待。