ST罗顿遭证监会处罚存违规使用资金等三大问题

MicrosoftInternetExplorer402DocumentNotSpecified7.8Normal0网易财经1月10日讯ST罗顿10日晚间发布公告披露收到证监会海南监管局《行政监管措施决定书》。公告显示，证监会海南建管局认定ST罗顿存在三大违规行为，包括：资金未按规定程序审批；关联交易不合规；违规为其他企业担保。据证监会调查，2001年8月和2001年11月在没有书面协议、未履行董事会审批程序、没有人在《请款申请单》上签字批准的情况下分几次将8750万元转给海南罗衡机电公司、海南和宝实业公司、海南黄金海岸集团等单位，经上述几单位最后用于向北京罗顿投资有限公司以及北京罗顿沙河高教园区建设发展有限公司注资。2002年11月28日，ST罗顿向北京罗顿转让所持罗顿沙河12.5%股权，但未经独立董事事前发表
意见，未履行董事会审批程序，未及时披露，李维作为你公司和北京罗顿的法定代表人，代表转让和受让双方在转让协议上签字。证监会认定该次交易属于违规关联交易。证监会决定书中披露，ST罗顿2002年至2006年，连续5次为海南千僖大同文化娱乐有限公司提供质押担保，最高担保金额8,500万元。上述5笔担保均未履行有关审批程序，且未披露，属于违规担保。针对ST罗顿多项违规行为，证监会作出要求其进行限期整改的决定。决定书中要求ST罗顿高管熟悉上市公司运作基本规范，健全公司制度，以及追究相关责任人责任。