券商“五步走”备战创业板开户潮

证券时报记者 万 勇　　本报讯 证监会日前正式发布《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》，按照该规定，投资者自下周三起即到券商营业部申请办理开通创业板投资交易手续。据记者了解，为应对即将到来的创业板开户潮，券商经纪业务高管、各地营业部负责人在上周除了要参加证券业协会、交易所、地方监管局组织的数个有关创业板的培训班外，券商内部也在加紧准备创业板投资者开户各项事宜。　　五步走的操作流程　　“我们营业部已安排了15到20人的工作团队来应对创业板投资交易的账户开通工作。”深圳某大型券商营业负责人在接受证券时报记者采访时表示。据其介绍，该营业部的有效客户总量达到10万户，按此计算，平均每个营业部工作人员要完成5000个到7000个账户创业板交易的开通工作。　　该负责人表示，虽然倍感压力，但从前期的全网测试情况来看，在人手安排方面应该不成问题。届时，营业部将要求客户提前预约，通过派发预约号的形式疏导客户到现场办理开通手续。　　“按照证券业协会的要求，我们已基本完成了有关开户法律文件的制作，并对合格投资者和投资经验未够两年的投资分别规定了不同的账户开通流程。”深圳某券商经纪业务负责人表示。　　据其介绍，为了应对创业板投资交易账户的开通工作，该公司内部制定了五步走的操作流程。一是要做到全覆盖，要求各营业部的客户经理通过电话或当面沟通的形式让客户尽可能了解到有关创业板投资交易账户开通的相关事宜；二要做好充分的风险揭示工作，通过对客户此前交易特点的分析，绑定部分风险偏好较大的客户，避免此前南航认沽权证类似事件的发生；三是加强投资者教育，向客户派发有关创业板的相关资料，组织有关创业板知识的讲座；四要充分利用好此次客户必须到营业部现场开通账户的契机，清理部分可疑账户，配合做好反洗钱等工作；五是要加强后期的研究工作，创业板上市企业大都为创业型的中小企业，风险较大，这对券商研究所的后期研究工作提出了更高的要求。　　风险揭示列首位　　根据证券业协会和交易所的要求，在券商给证券时报记者提供的《创业板市场投资风险揭示书》中，也在显眼的位置列示了创业板规则差异可能带来的风险、退市风险、公司经营风险、股价大幅波动风险、技术失败风险等五大创业板市场投资特别风险揭示。　　“由于创业板未设资金门槛，仅仅设置了投资者入市需有两年以上股龄等基本要求，且不足两年的投资者在履行其他手续后亦开通交易，因此，券商对投资者的风险把控尤为重要。”上述券商经纪业务总部负责人表示。　　不过，创业板的正式推出还尚待时日。该负责人表示，创业板市场投资者适当性管理规定及相关配套措施实施后，后续还有待创业板信息披露、招股说明书格式与准则、创业板交易等规则的进一步出台。　　有分析人士预计，从目前创业板推出的进程看，从后续规则的发布以及发审部门正式接受创业板上市公司申报材料需要约两个月的时间，因此预计创业板十月前后推出的可能性较大。　　证监会人士此前也通过媒体提醒投资者，虽然暂行规定自15日起实施，但具体每一家证券公司哪天开始受理创业板的账户开通申请还要看公司的准备情况，希望证券公司能合理引导投资者，合理分布申请时间。