光大证券去年净利骤降近八成面临诉讼风险

光大证券昨晚公布2013年度年报，受到“8·16”事件和天丰节能事件的影响，光大证券2013年净利润明显下滑，成为目前为止惟一净利润下滑的证券公司。光大证券年报显示，2013年光大证券净利润约为2.84亿元，下滑72.56%；归属于上市公司股东的净利润为2.06亿元，下滑79.48%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约5.54亿元，下滑38.86%。2013年公司利润分配预案为每10股分配0.2元（含税）。截至目前，除光大证券外，西南证券、国金证券、东北证券和国元证券四家上市券商也公布了2013年年报。四家券商去年共计实现营业收入72.63亿元，盈利20.91亿元，分别同比上涨31.25%和78%。这也使光大证券成为首家公布年报净利润下滑的券商。“8·16”事件对光大证券业绩的冲击无疑是外界最为关注的焦点。光大证券称，报告期内公司因“8·16”事件受到证监会行政监管处罚，罚没款共计5.23亿元，公司原总裁徐浩明、原助理总裁杨赤忠被证监会给予警告，并分别处以60万元罚款，终身证券市场禁入；原董事会秘书梅键因信息误导行为，被证监会责令改正，并处以20万元罚款。“8·16”事件的影响还不仅来自监管的重罚，公司目前面临投资者索赔的诉讼风险。据统计，截至报告期末，公司收到法院已受理的“8·16”事件民事诉讼案件共七起，涉诉标的约105万元。除“8·16”事件外，光大证券去年还深陷天丰节能IPO造假案件中。光大证券被证监会给予警告处分，没收业务收入215万元并处以430万元的罚款。光大证券在年报中坦承，天丰节能事件使公司声誉受到严重损害，可能导致公司客户流失、公司信用评级与授信额度下调等情形。值得注意的是，光大证券年报披露的股东数据与去年三季度相比，上证50交易开放性指数基金和渝信通系列单一信托2号私募基金退出前十大股东名单，此外还有大众汽车租赁等四家股东进行了减持。在年报发布的同时，光大证券还发布了《内部控制评价报告》，在这份报告中光大证券承认，“8·16”事件暴露出公司策略投资部在开展证券自营业务过程中，风控机制未实现有效覆盖；而在天丰节能事件当中出具的发行保荐书及相关文件存在虚假记载，反映出公司的尽职调查制度和内部控制制度存在一定的缺陷。