高盛集团前董事因内幕交易遭刑事指控

美国联邦调查局26日对高盛集团前董事拉贾特·古普塔涉嫌进行内幕交易提起刑事诉讼,同时美国证券交易委员会也对其提起民事指控。  古普塔当天早上向美国联邦调查局自首,接受进行内幕交易的指控,他随后被逮捕,预计将于当天晚些时候出庭。同天,美国证券交易委员会也在曼哈顿联邦法院对古普塔提起民事指控。  指控文件称,古普塔在高盛集团和宝洁公司担任高管职务期间获得了不公开的内部信息,并将此提供给帆船集团创始人拉杰·拉贾拉南。这些内部信息包括高盛集团和宝洁公司的季度盈利数据,以及巴菲特所有的伯克希尔-哈撒韦公司在高盛投资50亿美元的计划。拉贾拉南利用这些内部信息,操纵帆船集团旗下的对冲基金进行交易,从而获得巨额非法所得。  本月早些时候,拉贾拉南已因进行内幕交易被判处11年监禁。古普塔一共被指控6项罪名,包括1项密谋罪和5项证券欺诈罪。这些指控可能会使古普塔面临105年监禁的惩罚。  美证交会最早于今年3月1日对古普塔涉嫌内幕交易发起民事指控,后者当时极力否认这一指控,但立即从宝洁公司董事会辞职。古普塔出生于印度,现年62岁,于1973年加入麦肯锡咨询公司,担任执行董事。2010年,他退出了高盛集团董事会。(原文来源:
新华网)

时间: 2024-09-28 05:03:29

高盛集团前董事因内幕交易遭刑事指控的相关文章

高盛集团前董事内幕交易遭刑事指控

美国联邦调查局26日对高盛集团前董事拉贾特·古普塔涉嫌进行内幕交易提起刑事诉讼,同时美国证券交易委员会也对其提起民事指控. 古普塔当天早上向美国联邦调查局自首,接受进行内幕交易的指控,他随后被逮捕,预计将于当天晚些时候出庭.同天,美国证券交易委员会也在曼哈顿联邦法院对古普塔提起民事指控. 指控文件称,古普塔在高盛集团和宝洁公司担任高管职务期间获得了不公开的内部信息,并将此提供给帆船集团创始人拉杰·拉贾拉南.这些内部信息包括高盛集团和宝洁公司的季度盈利数据,以及巴菲特所有的伯克希尔-哈撒韦公司在高

美国国安局承包商被捕,被刑事指控盗窃机密

检察官指控哈罗德?托马斯?马丁三世对机密文档处置不当. 据美国司法部称,一位享有最高机密权限的政府承包商于今年8月底被捕,被刑事指控"其政府雇员或承包商未获授权擅自移除及持有机密材料". 据<纽约时报>报道,该雇员属于博思艾伦咨询公司,该公司为美国国安局的承包商. 位于马里兰州米德堡的美国国家安全局总部 "很难想象之前<纽约时报>有报道过类似的大规模内鬼泄密案."法律类博客Lawfare的总编辑.前国安局法律顾问办公室律师苏珊?轩尼诗告诉笔者

中金频曝内幕交易遭罚:研报唱错成反向指标

屋漏偏逢连夜雨.中国国际金融有限公司(以下简称"中金")员工邹炎涉嫌内幕交易遭证监会查处的消息,令中金颜面尽失.目前此案已由证监会移送检察院审查起诉.近年来,随着本土券商的成长.政策松绑和行业创新,以及国内资本市场环境的变化,原来顶尖投行中金疲态显现--最倚重的投行业务份额连年下滑;转型效果欠佳,公司利润降至历史最低点;与大摩分手后,公司内部精英接连跳槽;2012年两次裁员降薪,令原本兵强马壮的公司元气大伤.违规交易频发 公司治理混乱"邹炎内幕交易案"掀开了中金公司

两面针“轻判结案”未来或遭刑事追溯

在历经三年多的立案调查后,早在2007年便爆出一系列"丑闻"并被证监会立案调查的两面针(600249.SH)终于迎来结案通知,公司同时还收到一份证监会出具的<行政处罚决定书>. 在上述证监会下达的<行政处罚决定书>中,两面针被指出共存在3项违法事实,分别为2003年度虚增收入和利润.2004.2005年度虚增利润. 尽管两面针的麻烦看似告一段落,但在专业人士看来,这家公司的麻烦或许还远未结束,等待他们的也许还有更为严厉的刑事处罚. 未来或遭刑事追溯 "

因未收到任何刑事指控 美司法部正式停止希拉里“邮件门”调查

据外媒报道,日前,美国司法部长洛丽塔·林奇接受来自FBI局长詹姆斯·科米以及负责希拉里"邮件门"调查工作的检察官和探员的建议,由于在过去一年的调查中未收到任何刑事指控,部门将停止对希拉里·克林顿"邮件门"的调查工作.而在此之前,林奇曾在机场跟前美国总统.希拉里丈夫比尔·克林顿展开了一次颇受争议的画面. 很明显,这一决定对希拉里在接下来的总统大选将会有广泛的影响.虽然FBI在调查的110封邮件中发现52封带有机密信息,但经过调查,希拉里在这当中并未犯下任何罪行.FBI

科达机电董事周和华涉内幕交易遭证监会查处

中国证监会有关部门负责人2日通报了一起内幕交易案件,上市公司科达机电控股子公司董事周和华涉嫌内幕交易被处罚.这位负责人通报说,该案发生在科达机电收购佛山市恒力泰机械有限公司过程中.周和华为时任科达机电控股子公司科达石材机械有限公司的董事,是法定内幕信息知情人.2010年3月17日,他利用其妻账户,先亏损卖出了该账户内的"银河动力"账户,随后将该账户内所有资金全部迈入"科达机电"股票.

大成股份前董事长耿佃杰内幕交易遭处罚

中国证监会近日发布行政处罚决定书,对大成股份时任董事长耿佃杰内幕交易行为处以5万元罚款. 证监会认为,耿佃杰身为大成股份董事长,全程参与了大成股份两次重大重组活动的联络.沟通.协商.决策,对重组事项的进展.前景与细节有着全面.准确的了解,却多次利用自己控制并实际使用的他人账户,通过在办公室网上委托方式,较大数量地买入本公司股票. 证监会考虑到耿佃杰已经向有关部门主动上交了违法所得,在正式调查阶段,耿佃杰也能够认识错误.主动坦白交代与配合调查,并已经主动辞去了所任董事长职务等情况,最终决定对耿佃杰

巴菲特收购亨氏或涉内幕交易遭SEC调查

如果说曾经的爱将索科尔在路博润公司大宗股票涉嫌内幕交易是偶发事件, 那么近期"股神"巴菲特旗下伯克希尔·哈撒韦公司联手巴西3G资产公司以共计280亿美元收购美国食品业巨头亨氏再遭美国证交会(SEC)的"内幕交易"调查,则似乎传达出一个信号:在今年并购交易渐成资本市场新机遇的趋势下,华尔街的监管机构也已经紧盯其中可能出现的涉嫌不道德交易.巴菲特"躺枪"?SEC 2月15日宣布,由于涉嫌在亨氏公司收购交易宣布前进行内幕交易,一个设在瑞士苏黎世的交易账

粤富华原高管因内幕交易遭证监会处罚

粤富华(000507)今日披露,公司原高管李际滨及员工黄文峰8月27日收到证监会<行政处罚决定书>.依据<证券法>的有关规定,证监会对李际滨.黄文峰内幕交易行为进行了立案调查.审理,该案现已调查.审理终结.证监会决定,没收李际滨因内幕交易产生的违法所得6.94万元,并处以6.94万元罚款:没收黄文峰因内幕交易产生的违法所得4.88万元,并处以4.88万罚款. 该内幕交易案缘起三年前.2007年6月14日,粤富华公布参股企业广珠发电责任有限公司6.8亿元的分红方案,并宣布据此确认投资