证监会:私募投资基金禁止利用基金财产牟利

  据证监会官网消息,证监会昨日就《私募投资基金">监督管理暂行办法》相关规定做出解释。其中,明确禁止私募投资基金利用基金财产或职务之便牟取利益,同时禁止泄露因职务便利获取的未公开信息从事交易活动。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定解释如下:

  (一)关于禁止不公平对待所管理的不同基金财产

  《办法》第二十三条规定,有关当事人从事私募基金业务,不得“不公平对待其管理的不同基金财产”。有市场人士认为,此规定操作性不强,且不同基金如策略不同,基金管理人实践中会区别对待。

  该项规定系对《证券投资基金法》第二十一条第(二)项的沿用。禁止“不公平地对待其管理的不同基金财产”,是指当基金管理人同时管理若干只基金时,基金管理人作为受托人,应当公平地对待其管理的每一只基金,对所管理的每一只基金的基金份额持有人,都应履行诚实信用、谨慎勤勉、有效管理的义务,为所管理的各只基金的全体基金份额持有人的最大利益,管理基金财产。为一只基金的利益而损害另一只基金利益的行为,违背了受益人利益最大化原则,也违背了受托人义务,应当禁止这种行为。

  (二)关于禁止利用基金财产或职务之便牟取利益

  《办法》第二十三条规定,有关当事人从事私募基金业务,不得“利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送”。

  该项规定系对《证券投资基金法》第二十一条第(三)项的沿用。禁止“利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送”规定包含两层含义:一是,基金管理人作为受托人,除依法取得管理费等报酬外,不得利用基金财产或者职务之便为自己牟取利益。二是,基金管理人对投资者负有忠实义务,应当为基金份额持有人的利益最大化服务,不得利用基金财产或者职务之便为投资者以外的其他人牟取利益;否则,就违背了受托人义务,侵害了投资者权利。为切实保障私募基金投资者权益,私募基金管理人、托管人、销售机构及其他私募服务机构及其从业人员有必要参照适用。

  (三)关于禁止泄露因职务便利获取的未公开信息从事交易活动

  《办法》第二十三条规定,有关当事人从事私募基金业务,不得“泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动”。

  该项规定系对《证券投资基金法》第二十一条第(六)项的沿用。未公开信息包括基金经营管理过程中不应当披露的信息和依照规定应当披露但尚未披露的信息。基金管理人及其从业人员由于职务上的便利,掌握了大量的未公开信息,利用未公开信息从事相关的交易活动,破坏了基金市场的公平竞争,必将损害基金份额持有人和其他相关当事人的利益。为了维护公平竞争,维护基金市场秩序,必须坚决禁止私募基金管理人等相关机构及其从业人员泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

时间: 2024-10-08 17:33:26

证监会:私募投资基金禁止利用基金财产牟利的相关文章

《私募投资基金监督管理暂行办法(征求意见稿)》发布

吕雅琼 证监会日前发布<私募投资基金监督管理暂行办法(征求意见稿)>(下称<暂行办法>)向社会公开征求意见,对募集资金方式.投资者资格.投资运作模式等,做出详细规定. <暂行办法>将私募证券基金.私募股权基金和创业投资基金,以及市场上以艺术品.红酒等为投资对象的其他种类私募基金均纳入新规调整范围,以公司.合伙企业形式运作的私募基金同样适用(契约型基金除外).此外,证券公司.基金管理公司.期货公司及其子公司从事私募基金业务也适用该<暂行办法>. 这也意味着,此

券商系阳光私募5月反击基金系私募渐趋谨慎

今年的阳光私募界,月月城头变幻大王旗. 根据有完整自然月净值披露的统计,1月份的冠军是中原理财宏利2期(18.67%).2月份是平安财富-从容优势二期(14.60%).3月份为平安财富-淡水泉成长一期(20.36%).4月份是中信信托-精熙计划(15.11%).5月份则是东方远见一期(10.42%).这和去年阳光私募产品排名相对稳定成鲜明对比. 但令人倍感意外的是,5月份排名前十的阳光私募产品中,基金系(主要投研人员出身公募基金)产品只占据两席,为今年以来的最低比例.与之形成对照的是券商系(主要

AbaxCapital拟在华设立私募投资基金专注环保公司

北京时间8月27日下午消息,据海外媒体报道,摩根士丹利支持下的香港对冲基金管理公司Abax Global Capital计划在中国推出私募股权投资基金,将重点投资致力于制造清洁环保产品的公司. Abax Global Capital香港总裁Donald Yang在8月21日的采访中表示,Abax Global Capital希望此基金首轮募资5亿元人民币(约7300万美元)将向中国投资者募集,于两个月内完成.该基金将引入一家大型中资金融机构资金,目前尚未公布此机构的名称.公司将至少雇佣了3名中国

私募新规不禁止VC/PE跟投 可向特定对象宣传推介

<私募投资基金http://www.aliyun.com/zixun/aggregation/31136.html">监督管理暂行办法>发布后,证监会继续对市场关注的焦点问题作出解释.关于VC/PE行业普遍存在的跟投行为,证监会新闻发言人张晓军表示,私募基金管理人及其从业人员跟投私募基金的两种情形,均不属于禁止范围. 同时,张晓军强调,<办法>在禁止私募基金管理人不得通过报刊.互联网等公众传播媒体或者讲座.报告会.微信.博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介的同

首批50家私募今获牌照:鼎晖歌斐等股权类基金占17家

今日上午,私募投资基金管理人(第一批)见面会在北京举行,首批50家私募基金获得牌照,分为私募证券类和私募股权类两类,其中上海重阳(财苑).上海尚雅.深圳民森.深圳东方港湾等33家私募证券类基金获得牌照,鼎晖股权.歌斐资产.硅谷天堂.中信资本(天津)等17家私募股权类基金获得牌照. 伴此金融牌照获批的东风,第一只法律意义上的私募基金重阳A股阿尔法对冲基金也宣告成立.今日上午,重阳投资官网公告显示, 根据<中华人民共和国证券投资基金法>.<私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)>

园城黄金牵手私募设并购基金 A股盛行“PE+上市公司”

今年以来,"PE+上市公司"设并购基金模式在A股盛行,如今再添新军--园城黄金.值得注意的是,借助私募的力量,不仅能够实现合作双方资源共享,做大做强,更有助于原主业为房地产业的园城黄金加速转型,同时,公司还明确表示,将共同寻找符合并入上市公司的优质资产,这就为市场留下了巨大的想象空间. 牵手私募寻优质资产 9月1日晚间,园城黄金公告,公司8月25日与信汇来(北京)资产管理有限公司(简称"信汇来")初步签定<合作协议>,双方拟共同http://www.al

私募监管意见:合格投资者及投资范围扩容 部分条例需细化

上周五,证监会发布<私募投资基金监督管理暂行办法(征求意见稿)>(以下称"办法"),向社会公开征求意见.办法共10竿1条,分总则.登记备案.合格投资者.资金募集.投资运作.行业自律.监督管理.关于创业投资基金的特别规定.法律责任.附则等〿/p> 办法扩大了私募投资范围,将市场上以艺术品.红酒等为投资对象的其他种类私募基金均纳入调整范围:明确了合格投资者具体要求,投资于单只私募基金的金额不低亿00万元:规范了私募基金募集销售方式,需向不特定对象宣传推介私募基金:为突出强

大数据筛查发现马脚 私募业重拳治乱力促行业良性发展

私募业重拳治乱力促行业良性发展 近年来,私募行业蓬勃发展,私募基金数量呈爆发式增长,但同时问题和风险也在不断凸显.如何促进私募行业规范.自律.健康发展成为市场各方颇为关心的问题. 由于私募产品呈现出多样化.复杂化等特点,导致信息披露易存在瑕疵.业内人士表示,在这样的情况下,相关违法违规的主体常借助多个通道来隐匿自身的违法违规行为,这加剧了市场上的信息不对称,损害了投资者的知情权,破坏了以信息披露为核心的市场秩序和制度,也给监管机构造成了一些障碍. 在证监会稽查执法广度和深度不断提升的今天,证监会

“阳光”下难免有阴影私募期待更大生存空间

作者:■新华社记者潘清 它们从"灰色地带"走进"阳光",成长为A股市场重要的机构投资力量.或许在强手如林的机构投资者队伍中,规模仅有数百亿元的阳光私募基金只是一棵稚嫩的树苗,但这并不妨碍它们朝着参天大树的目标进发--只要给它们足够的生存空间. 发展源自良好业绩和宽松制度 2005年11月28日,随着"深国投·明达证券投资集合资金信托"亮相当时的深圳国际信托投资公司(现华润深国投信托),脱胎于民间委托理财的私募基金开始从"灰色地带&quo