漫步者保荐团队负责人涉职务侵占与内幕交易

TechWeb编辑推荐：2012年1月10日，证监会对招商证券原保荐团队负责人李黎明涉嫌在从事项目保荐期间的违法违规事项立案调查。调查发现，李黎明涉嫌职务侵占、内幕交易、违规购买所保荐的拟上市公司股权等多项违法违规行为。职务侵占3000余万元2008年至2011年，李黎明作为招商证券保荐团队负责人，在负责保荐深圳漫步者等多家公司证券发行项目过程中，以自己实际持有股权并控制的上海嘉晨投资咨询有限公司、万安嘉晨投资咨询有限公司名义、或借用无锡同诚投资担保有限公司名义，通过虚构中介业务，侵占招商证券公司资金3000余万元。内幕交易“漫步者”去年3月初，漫步者拟定2010年度利润分配方案。3月26日，漫步者公告方案。上述事项在公开前属于《证券法》第七十五条规定的内幕信息，价格敏感期为2011年3月10日至26日，李黎明作为漫步者上市保荐团队负责人，属内幕信息知情人。李黎明利用其弟李某某账户在敏感期内交易漫步者股票，买入金额281万元，实际获利9万元。其上述行为，涉嫌构成《刑法》第一百八十条“证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券……”规定的情形。购买所保荐公司股权2010年3月，李黎明在担任江西西林科上市项目保荐团队负责人期间，以实际控制的上海嘉晨名义，出资3000万元购买江西西林科5％股权，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》“保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取不正当利益”“保荐代表人及其配偶不得以任何名义或方式持有发行人的股份”的规定。■证监会现实警示意义突出本案主要发生在证券市场保荐业务中的违法违规案件，涉案主体职位较高、涉案金额巨大、涉及业务单位较多、违法事项繁杂，具有较强的典型性。李黎明作为保荐代表人和较高层次的投行管理人员，置法律法规和职业操守于不顾，实施多种违法行为，其行为相当恶劣，性质非常严重，现实警示意义特别突出。原文详情：《漫步者保荐团队负责人涉嫌职务侵占与内幕交易》