每经记者 涂劲军 发自广州 正当证券业界人士执业诚信问题为人们所诟病之时,一个财经人物的过去鲜为人知的经历也逐渐浮现。 从11月25日起,《每日经济新闻》持续追踪报道的知名财经人物金岩石被曝因篡改客户授权交易巨亏,而受到美国老中医跨洋追债一事,在国内财经界引发巨大震动。 上述报道,详见本报11月25日《美国老中医跨洋追债 金岩石被曝篡改客户授权交易》以及11月26日《金岩石回应:是业务员所为不是“欠债”》。 《每日经济新闻》记者11月29日从美国金融业监管局网站查阅档案获悉,金岩石 (英文名为Jin,YanshiRock)的名字出现在2003年和2004年美国金融业监管局的纪律处分报告上,他分别于2003年和2004年被取消了准入美国证券业的资格。 《每日经济新闻》记者查阅到的分别在美国金融业监管局于2003年10月和2004年3月发布的《纪律和其他证券商协会行动》(DisciplinaryandOtherNASDActions)显示,根据相关法律法规,Jin,YanshiRock被名列在了取消准入资格并提起诉讼的名单中。 其中,2003年10月的报告显示,“因未能按照NASD(美国证券交易商协会)规章第8210条的要求提供信息,根据NASD规章9544条,对以下人员取消准入资格”,其中,对Jin,YanshiRock的处理从2003年8月5日起生效。 2004年3月的报告显示,“因未能按照NASD规章第8210条的要求提供信息,根据NASD规章9544条,对以下人员取消准入资格,提出诉讼。”其中,对Jin,YanshiRock的处理从2004年1月20日起生效。 就在记者查获上述资料的同时,老中医亦向本报表示将回国与金岩石当面对质,事态将如何进展?如果金岩石在国外的从业违规情况属实,同时金对此事进行了隐瞒,那么是否会影响到其在国金证券的任职?中国证券监管机构是否也会相应做出相关反应?《每日经济新闻》记者将持续关注。
金岩石7年前在美被禁入证券业
时间: 2024-09-20 11:53:47
金岩石7年前在美被禁入证券业的相关文章
国金证券接受金岩石辞职申请
国金证券公告,公司于12月4日收到金岩石(博客)辞职申请,公司接受其辞去首席经济学家的申请. 相关阅读: 金岩石7年前在美被禁入证券业 金岩石回应追债纠纷 称自己"有失误" 金岩石被曝篡改授权交易巨亏 美中医跨洋追债 诚信危机蔓延 金岩石或曾躲避24个月特别监视
诚信危机蔓延金岩石或曾躲避24个月特别监视
每经记者涂劲军 国金证券首席经济学家金岩石的执业诚信危机正在进一步蔓延.金岩石及国金证券相关人士回应部分媒体采访时表示,金岩石当年在美国被禁入证券业是因为到了中国没有缴费.但根据美国金融业监管局档案和香港联交所资料显示,拥有美国国籍的金岩石或是因为逃避"24个月特别监视",而被禁止在美国证券业从业. 回应报道对媒体撒谎 在<每日经济新闻>报道金岩石刻意回避GLOBALINK证券公司从业经历和被处罚事件之后,金岩石曾在回复一些媒体采访时表示,三普证券公司和GLOBALINK证
金岩石辞职再揭秘:一条追债微博牵出系列丑闻
每经记者 涂劲军 发自广州 首次去南极旅行的金岩石,或许感到从未经历的冰点.在<每日经济新闻>连续披露金岩石多起美国违规从事证券业并被禁止入业的丑闻以后,国金证券12月4日下午正式宣布,金岩石辞去国金首席经济学家职务. 金岩石系列报道的结果,是一个"知名经济学家"光环的褪去,而在该事件背后,更多舆论正在广泛讨论,一名留有污点的美国经纪人变身中国经济学家的八年多时间里,其背后的故事为何迟迟不见披露,中国的证券业监管制度是否应该反思? 黯然褪去的光环 金岩石多年来一直是中国财经
金岩石微博澄清欠债传闻称回国后会认真处理
国金证券首席经济学家金岩石微博截屏图. 11月25日下午消息,今日有媒体报道称,国金证券首席经济学家金岩石被曝篡改授权交易巨亏,对此,金岩石今日在新浪微博上独家回应称,股市亏损何来"欠债",相信有常识的人自有公断,回国后我会认真处理. 今日有媒体报道称,美国马里兰州一名78岁的华人老中医报料,金岩石于十年前在美国期间,曾经帮其错误投资产生债务至今未能偿还. 正在赴南极的金岩石今日在回答新浪财经询问表示,正在转机中,随后将在自己个人的新浪微博 上予以澄清.下午14:16,金岩石在机场发出
金岩石“追债门”引发的真相 吹出来的大佬
金岩石火了 有点难堪的是,身为国金证券首席经济学家的他,这一次并非是因为在资本市场上有何彪炳战绩而受人瞩目,甚至也不是以他所习以为常的方式--"大嘴开炮.大胆预言"而出现在报端头条,而是身陷欠债与诚信的丑闻,像漩涡一般愈卷愈深. 一笔数额不算太大的"债务"--大概金岩石当初自己也并没当回事儿,却像萝卜带出泥一般,连带着被媒体挖出了这个人不算太干净的底细.失去美国证券市场从业资格.在美多起违规执业经历.被美国金融业监管局处罚.疑似伪造美国证券市场从业经历.号称&quo
金岩石首谈追债门被指混淆被告公司
每经记者 涂劲军 夏子航发自广州.上海 就连日来在国内财经界引发的"追债"风波,国金证券首席经济学家金岩石11月28日凌晨首度通过微博发布了对此事的回应.不过,在其微博里并没有说明在美国是否有篡改文件等被NASD(全美证券交易商协会)宣布欺诈行为的相关情况.他表示,该事件实为当初公司的一名业务员与客户的纠纷,称对NASD的罚金"不予赔付". 尽管在金岩石表态前曾表示此事件由国金证券在11月27日回应,但国金证券公司层面至今仍没有对此事件的正面声明.公司相关人士在与&
金岩石:理性看待创业板泡沫
金岩石 今年是中国资本市场建立20周年,马上又是创业板市场1周年.20周年,1周年,这意味着什么呢?意味着我们20年走完了美国250年的路. 要把中国的创业板理解为1971年 纳斯达克开盘,当我们主板市场走完20年的春秋,创业板走完1年,这个时代就是美国的上世纪70年代.如果往回追溯,美国的资本市场走了250年,再和英国相比,那是走了300年,如果和荷兰比,也是接近370年. 不会重蹈纳斯达克覆辙 美国之所以有高科技的领先,在很大程度上要归功于1971年开盘的纳斯达克市场,纳斯达克一直到1991
金岩石:房地产调控寄于市场只会引发社会动荡
让货币流向水桶,穷人活不下去,货币流向水池,富人可能自杀.我们的选择非常简单,是让穷人活下去,让富人自杀,择在资产泡沫中生存,这就是房地产承担的使命. [编者按]博鳌房地产论坛上,国金证券首席经济学家金岩石表示,中国"世界工厂"的概念只是"一个套",从世界杯利润的逐界下降中就可看出,中国正在从黄领.蓝领.转向了白领的成长模式,与此同时,两极分化和贫富悬殊主要的来源就是市场本身.因此,当我们想寄托于市场解决一切问题,市场必然带来社会动荡. 金岩石认为,之所以大家在房地
金岩石认为上市奇迹海普瑞符合高中生标准
挖贝网5月7日消息 昨日北京电视台晚上10点的<财经五连发>的节目中,国金证券首席经济师金岩石认为海普瑞有成长性.职业发展能力,符合高中生标准. 投资者报副总编吴强在接受节目连线时也认为,海普瑞的高成长难以持续.