信披违规将被罚30万元恒立实业或遭投资者集体维权

11月21日晚间，恒立实业(行情,问诊)公告称收到证监会湖南监管局下发的《行政处罚事先告知书》，湖南证监局认定公司信披存在违法违规事项，拟对恒立实业给予警告，并处30万元罚款；对恒立实业时任董事长苏文给予警告，并处5万元罚款。据了解，2013年3月15日，恒立实业发布 《恒立实业非公开发行股票董事会会议决议及股票复牌公告》，董事会审议通过非公开发行相关的11个议案，其中第七项议案为同意恒立实业与溇水公司及鹤峰县国资局签署《附条件生效的增资扩股框架协议》。第四项议案是 《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》，议案附件《恒立实业非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告》全文在巨潮资讯网披露。可行性分析报告称，公司拟向10名特定投资者非公开发行10.5亿股，募集资金总额不超过42.735亿元，扣除相关发行费用后的净额全部用于增资溇水公司以及补充上市公司流动资金。可行性分析报告还称，2013年3月14日，公司与鹤峰县国资局、溇水公司共同签署《增资框架协议》，披露了协议主体、签订时间、38亿元增资及增资价格等具体内容。湖南证监局调查发现，恒立实业与鹤峰县国资局、溇水公司没有签署过《增资框架协议》。 因此，恒立实业上述披露的信息不真实。恒立实业的行为违反了《证券法》，构成了《证券法》第一百九十三条“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的”所述违法行为。苏文时任恒立实业董事长，依据《恒立实业公司章程》第一百一十九条的规定，负有“召集、主持董事会会议，督促、检查董事会决议的执行”等职责。苏文同意将未签订的《增资框架协议》披露为已签订，事后也未主动更正错误，且苏文曾负责与公司第一大股东深圳市傲盛霞实业有限公司商议和沟通非公开发行事项。因此，湖南证监局对公司和苏文给予了上述处罚。“现在可以发起维权了，证监局这次动作很迅速。”记者注意到，不少股民准备在律师的带领下发起维权。“从行政处罚告知书上看，凡在2013年3月15日至2014年6月11日期间买入恒立实业股票，并在2014年6月11日之后卖出或继续持有的，存在亏损的股民均可依法起诉要求恒立实业赔偿投资差额损失，但需要等到行政处罚决定书出来之后，索赔区间才能最终确定。”广东环宇京茂律师事务所刘华浩律师接受记者采访时表示，在恒立实业发布立案调查公告之后，他们就已经开始了索赔征集，目前有十几位股民进行了预报名。刘华浩推测，行政处罚告知书下达之后，还会有不少股民继续报名。“前不久佛山照明(行情,问诊)索赔案件一审判决胜诉，大大增强了股民维权的信心，现在股民依法维权的积极性很高。”刘华浩称，时机成熟就发起维权。