新任监事会主席短线交易违规新和成涉虚假陈述

新和成(002001,收盘价21.56元)的投资者迎来好消息,公司今日宣告经营团队在近期“组团”增持公司股票,这也是新和成上市以来的首份增持公告。不过意外的是,增持公告牵出了公司监事董小方有短线交易的违规行为。《每日经济新闻》记者发现,董小方“擅长”短线操作,今年来总计交易了40笔。更值得一提的是,就在3月23日,新和成提名董小方为监事候选人时,公告中有董小方“未持有公司股票”的表述,与事实不符,新和成也因此涉嫌虚假陈述。  监事短线交易违规  新和成今日公告,公司总裁胡柏剡带领着10人经营团队,在5月22日至5月29日期间,以20.35~21.10元/股的区间价格,累计买入公司股份136.98万股。其中总裁胡柏剡增持数量最多,为17万股,增持的目的则是使经营者和股东形成利益共同体,进一步提升经营层的效率等。并且,上述新和成的经营层还表示,将在未来12个月内增持不超过总股本1%的股份(含本次)。  公司经营层的增持对投资者来说当然是莫大的利好,只不过,也正是由于这次增持,又牵出了公司监事的违规短线交易。  新和成同时披露,公司监事董小方由于在1月17日至3月14日期间,累计卖出了公司股票9.14万股,成交均价为21.47元/股,而在5月28日时,董小方又反向操作买入6.15万股,成交均价为20.42元/股,根据《证券法》第47条规定,董小方的上述行为造成了违规短线交易。因此,新和成在向董小方进行书面警告及风险警示之后,董小方应当将短线交易所产生的收益,共计6.46万元上缴给上市公司,记入上市公司当期的营业外收入。  52个交易日交易39次  根据公开信息,董小方于2007年10月至今任新和成党委副书记、工会主席,并于2008年3月起担任新和成全资子公司山东新和成药业有限公司总经理,2012年4月21日被选举为新和成监事,并于4月23日起任职监事会主席。  值得一提的是,《每日经济新闻》记者查阅董小方短线交易记录时发现,其“擅长”短线操作,今年以来其共计买卖了40次,交易频繁,甚至在3月14日、2月29日、2月10日、2月9日这几日,其还进行了“T+0”操作。  《每日经济新闻》记者注意到,董小方在3月22日完成今年来第39笔交易后,曾有长达2个月的“沉默期”。有意思的是,3月23日恰恰是新和成第五届监事会第六次会议召开的时间,也正是在该次会议中董小方被提名为第五届监事会监事候选人,当时的提议是全票通过。如果自今年年初至3月22日来算,52个交易日中董小方共计买卖了39次,平均1.33天成交一次。  上市公司涉嫌虚假陈述  随着今日的公告,另一个更严重的问题似乎也浮出水面。  《每日经济新闻》记者在新和成3月23日召开的第五届监事会第六次会议记录中看到,在提名董小方为监事候选人时,附带有董小方的个人简历,当中明确表述“董小方未持有公司股票”。  但今日的公告显示,董小方在5月28日买入6.15万股之前,曾经持股5.11万股,而根据董小方的短线交易记录来看,即使在3月23日的前一天3月22日,董小方还买入了9100股,同时其在3月23日到5月27日的时间段中,没有买过股票。很明显,3月23日新和成公告中对董小方的介绍有虚假陈述的嫌疑。  另外,在3月23日新和成公告的董小方个人简历中,也明确表述该人士“未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒”,但如今他才刚刚任职监事,甚至监事会主席,就因为短线交易而违反了《证券法》,该人士是否还称职于如今的监事会主席这一身份?  据悉,上市公司监事的职责正是在于负责监督董事、高管等有无违反法律、法规、公司章程及股东大会决议的行为,而在3月23日召开的监事会议中,提名董小方为监事候选人的议案是由4位监事全票通过的,那么,回头来看,这4位投了同意票的监事,是否也有失察?

时间: 2024-09-14 18:17:43

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